Kapittel 1. Innledende bestemmelser
§ 1-2Definisjoner
(1) I denne forskrift forstås med:- Tilknyttet person:
- styremedlem, aksjeeier eller person i ledelsen til forvaltningsselskapet
- arbeidstaker i forvaltningsselskapet, samt enhver annen fysisk person hvis tjenester stilles til rådighet for og som kontrolleres av forvaltningsselskapet og som deltar i forvaltningsselskapets utøvelse av verdipapirfondsforvaltning, eller
- en fysisk person som er direkte involvert i utøvelsen av verdipapirfondsforvaltning i henhold til en avtale med forvaltningsselskapet om utkontraktering.
- Med bærekraftsrisiko menes bærekraftsrisiko som definert i forordning (EU) 2019/2088 artikkel 2 punkt 22.
- Med bærekraftsfaktorer menes bærekraftsfaktorer som definert i forordning (EU) 2019/2088 artikkel 2 punkt 24.
Endret ved forskrift 20 des 2022 nr. 2373 (i kraft 1 jan 2023). § 1-3Verdipapirhandellovens og verdipapirforskriftens anvendelse for forvaltningsselskap
(1) For forvaltningsselskap med tillatelse etter verdipapirfondloven § 2-1 annet ledd og tredje ledd nr. 1, gjelder verdipapirhandelloven § 9-16, § 9-18, § 9-19, § 9-21 første ledd, § 9-38 til § 9-43 og § 9-45 til § 9-49, § 10-3 tredje ledd, § 10-4, § 10-5, § 10-9 til § 10-17 og § 10-22 og forskrifter gitt i medhold av disse bestemmelsene så langt de passer.Endret ved forskrifter 16 nov 2018 nr. 1710 (i kraft 1 jan 2019), 6 april 2020 nr. 694. Kapittel 2. Forvaltningsselskap
I. Aksjeeiere, kapitalkrav mv.
§ 2-1Erverv og avhendelse av betydelig eierandel
(1) I melding om erverv av eierandel etter verdipapirfondloven § 2-5, skal erververen oppgi følgende:- der aksjeeieren er en fysisk person:
- navn, fødselsnummer og adresse,
- aksjeeierens arbeidsvirksomhet og styreverv de siste tre årene,
- om aksjeeieren er egnethetsvurdert i Norge eller annen EØS-stat i løpet av det siste år, samt bekreftelse på dette,
- aksjeeierens andel av aksjene og stemmene i selskapet, angitt i prosent.
- der aksjeeieren er en juridisk person:
- navn, organisasjonsnummer og adresse,
- navn på aksjeeiere som direkte eller indirekte eier 10 prosent eller mer av den juridiske personen,
- styremedlemmenes og ledelsens navn og adresse,
- andel av aksjene og stemmene i forvaltningsselskapet, angitt i prosent,
- om aksjeeieren er under tilsyn i Norge eller annen EØS-stat, samt bekreftelse på dette.
(2) Finanstilsynet kan under enhver omstendighet be om ytterligere opplysninger og dokumentasjon enn det som er nevnt i første ledd.(3) Erverv av rettigheter til aksjer omfattes ikke av verdipapirfondloven § 2-5, med mindre rettigheten gir betydelig innflytelse over selskapet.(4) Finanstilsynet skal innen tre måneder fra den dag melding som nevnt i første ledd er mottatt, nekte slikt erverv dersom vedkommende aksjeeier ikke anses egnet til å sikre en god og fornuftig forvaltning av forvaltningsselskapet.(5) Dersom erververen er forvaltningsselskap for verdipapirfond, kredittinstitusjon, forsikringsselskap eller verdipapirforetak med tillatelse fra annet EØS-stat, skal Finanstilsynet konsultere myndighetene i vedkommende EØS-land. Det samme gjelder dersom erververen er morselskap for, eller er en fysisk eller juridisk person som kontrollerer slikt selskap som nevnt i første punktum. Fristen etter fjerde ledd gjelder ikke i et slikt tilfelle.(6) Finanstilsynet kan sette frister for gjennomføring av erverv etter denne paragraf.(7) Forvaltningsselskapet skal underrette Finanstilsynet om erverv eller avhendelse av eierandel i foretaket som omfattes av verdipapirfondloven § 2-5, så snart foretaket får kjennskap til det. Kapittel 3. Forvaltningsselskapers grenseoverskridende virksomhet
§ 3-1Forvaltningsselskaper etablert i annen EØS-stat – virksomhet i Norge
(1) For utenlandsk forvaltningsselskap som utøver verdipapirfondsforvaltning knyttet til UCITS etablert i Norge, gjelder bestemmelsene i kapittel 4, 5, 6, 8 og 13. Kapittel 4. Verdipapirfond
§ 4-1Vedtektenes innhold
(1) Før et forvaltningsselskap benytter derivater på vegne av et verdipapirfond, skal det i fondets vedtekter inntas opplysninger om:- at forvaltningsselskapet kan benytte derivater på vegne av fondet,
- hvilke derivatinstrumenter som kan anvendes, herunder hva som kan være underliggende til derivater,
- om forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende verdipapirportefølje reduseres, forblir uendret eller øker som følge av derivatinvesteringene,
- fondets grense for eksponering i derivater dersom fondet kan øke sin risiko ved bruk av derivatstrategier og eksponeringen er lavere enn grensen for total eksponering fastsatt i § 6-10 første ledd.
(2) Dersom et verdipapirfond har ulike andelsklasser skal kravene til vedtekters innhold i verdipapirfondloven § 4-4 første ledd tilpasses dette. Kapittel 5. Fusjon og avvikling av verdipapirfond
§ 5-1Generelt om informasjon til andelseiere ved fusjon
(1) Informasjon om fusjonsplaner etter verdipapirfondloven § 5-4 skal gis i en lettfattelig form.(2) Informasjonen skal gis andelseierne på papir eller annet varig medium.(3) Informasjonen kan gis på et annet varig medium enn papir der følgende vilkår er oppfylt:- dette er i tråd med andelseiers forretningsforhold med forvaltningsselskapet
- investor skal ha valgt å få informasjon på det andre varige mediet.
(4) Hvis det er godtgjort at andelseier har regelmessig tilgang til Internett skal elektronisk kommunikasjon regnes for å være i tråd med andelseiers forretningsforhold med forvaltningsselskapet etter tredje ledd nr. 1. Der andelseier har oppgitt en e-postadresse anses det som godtgjort at vedkommende har regelmessig tilgang til Internett. § 5-2Informasjon til andelseiere i begge fond ved fusjon
(1) Informasjon om forventet virkning for andelseiere i begge fond skal omfatte opplysninger om eventuelle endringer av betydning i fondets portefølje før gjennomføring av fusjonen.(2) Beskrivelsen av rettigheter for andelseiere i begge fond skal omfatte opplysninger om hvordan opptjente inntekter vil håndteres.(3) Ved grensekryssende fusjon skal andelseiere i begge fond gis informasjon om prosedyrer og forhold knyttet til det andre fondet som avviker fra lovgivningen i fondets hjemland.(4) Informasjon om relevante prosedyrebestemmelser i begge fond skal omfatte opplysninger om:- hvorvidt fusjonen krever tilslutning fra andelseierne og hvordan andelseierne skal gjøres kjent med resultatet av prosessen,
- hvordan andelseier kan innhente bekreftelse på gjennomføring av fusjonen, jf verdipapirfondloven § 5-6, og
- eventuelle planer om suspensjon av tegnings- og innløsningsretten.
(5) Hvis det gis et sammendrag av fusjonsforslaget innledningsvis i informasjonsdokumentet, skal det fremgå hvor i informasjonsdokumentet de ulike punktene er nærmere omhandlet. Kapittel 6. Plassering av verdipapirfondets midler
I. Generelle bestemmelser
§ 6-1Omsettelige verdipapirer – generelle vilkår
(1) Et verdipapirfonds midler kan plasseres i omsettelige verdipapirer i henhold til verdipapirfondloven § 6-1 første ledd nr. 1, dersom følgende betingelser er oppfylt:- det potensielle tapet et verdipapirfond kan pådra seg gjennom plassering i instrumentene, må være begrenset til hva som er betalt for instrumentene,
- likviditeten i instrumentene må ikke komme i konflikt med forvaltningsselskapets plikt til å sørge for andelseiers rett til å få sine andeler innløst i henhold til verdipapirfondloven § 4-12,
- det er tilgjengelig en pålitelig verdifastsettelse av instrumentene i henhold til følgende:
- omsettelige verdipapirer som faller inn under verdipapirfondloven § 6-5 første ledd nr. 1 til 4 skal være underlagt nøyaktig, pålitelig og regelmessig verdifastsettelse i form av enten markedspriser eller priser som er tilgjengelige gjennom verdifastsettelsessystemer som er uavhengig av utsteder,
- andre omsettelige verdipapirer enn de som omfattes av bokstav a, skal være underlagt en periodisk verdifastsettelse basert på informasjon fra utsteder av instrumentet eller kompetente investeringsanalyser,
- det er tilgjengelig relevant informasjon om instrumentene i henhold til følgende:
- for omsettelige verdipapirer som faller inn under verdipapirfondloven § 6-5 første ledd nr. 1 til 4, i form av regelmessig, nøyaktig og utførlig informasjon til markedet om verdipapiret eller eventuelt om porteføljen der verdipapiret inngår,
- for andre omsettelige verdipapirer enn de som omfattes av bokstav a, i form av regelmessig og nøyaktig informasjon til forvaltningsselskapet om verdipapiret eller eventuelt om porteføljen der verdipapiret inngår, og
- instrumentene er omsettelige.
(2) Kravene nevnt under første ledd nr. 2 og 5 anses å være oppfylt for omsettelige verdipapirer som faller inn under verdipapirfondloven § 6-5 første ledd nr. 1 til 3, med mindre det er informasjon tilgjengelig for forvaltningsselskapet som ville lede til en annen vurdering. Kapittel 7. Nasjonale fond
§ 7-1Nasjonale fond som ikke er spesialfond
(1) Finanstilsynet kan gi samtykke til at verdipapirfond som ikke er UCITS-fond, fraviker følgende av forskriftens bestemmelser: § 6-3 til § 6-6, § 6-8 sjuende ledd, § 6-9 tredje og fjerde ledd, § 6-14 annet, tredje og fjerde ledd og § 6-15 med unntak av fjerde ledd.(2) Finanstilsynet kan i særlige tilfeller gi samtykke til å fravike bestemmelsene om nøkkelinformasjon i verdipapirfondloven § 8-3 og § 8-4. Ved vurderingen skal det legges vekt på hvem verdipapirfondet er tenkt markedsført til.Endret ved forskrift 28 juni 2016 nr. 832 (i kraft 1 juli 2016). § 7-2Spesialfond
(1) Spesialfond, som nevnt i verdipapirfondloven § 1-2 første ledd nr. 6, og forvaltning av spesialfond er unntatt fra bestemmelsene i denne forskriften § 6-3 til § 6-6, § 6-8 sjuende ledd, § 6-9 tredje, fjerde og femte ledd, § 6-10 første til femte ledd, § 6-11 første ledd, § 6-13, § 6-14, § 6-15 første til tredje ledd, § 6-17 og § 8-1 første ledd nr. 2 bokstav l femte punktum. § 6-8 tiende ledd gjelder ikke ved gjenkjøpsavtaler.(2) Unoterte derivater kan bare inngås mot bank, forsikringsselskap eller verdipapirforetak med tillatelse fra en EØS-stat eller mot bank eller forsikringsselskap med tillatelse fra en stat utenfor EØS som er underlagt betryggende tilsyn. Motparten må minst ha rating «investment grade» fra et anerkjent ratingbyrå. Første punktum begrenser ikke adgangen til oppgjørssentral med tillatelse etter verdipapirhandelloven § 13-1 eller tilsvarende institusjon fra annen EØS-stat til å tre inn som part eller garantere for oppfyllelse av derivatkontrakter.Endret ved forskrifter 28 juni 2016 nr. 832 (i kraft 1 juli 2016), 6 nov 2024 nr. 2665. Kapittel 8. Pliktig informasjon til investor
§ 8-1Opplysninger i prospekt
(1) I tillegg til de krav som følger av verdipapirfondloven § 8-2, skal følgende opplysninger fremgå av prospektet:- Opplysninger om forvaltningsselskapet
- Firma, forretningskontor og hovedkontor dersom dette er forskjellig fra forretningskontoret,
- Organisasjonsnummer,
- Stiftelsesdato og dato for tillatelsen til å drive verdipapirfondsforvaltning,
- Navn og eierandel for aksjeeiere som eier betydelig eierandel,
- Navn på styremedlemmer, medlemmer av bedriftsforsamlingen eller representantskapet, daglig leder og revisor. Det skal opplyses om de nevnte personers hovedvirksomhet utenfor selskapet dersom denne er av betydning i forhold til selskapet,
- Lønn og annen godtgjørelse til tillitsvalgte og daglig leder,
- Hvem selskapet har inngått avtale om utkontraktering med og hvilke funksjoner som er satt bort,
- Opplysninger om andre verdipapirfond selskapet forvalter,
- Beskrivelse av gjeldende godtgjørelsesordning, herunder hvordan godtgjørelse og andre ytelser beregnes og en angivelse av hvilke personer som er ansvarlige for å tildele godtgjørelse og ytelser, inkludert sammensetningen av et eventuelt godtgjørelsesutvalg. Beskrivelsen kan erstattes av et sammendrag av godtgjørelsesordningen og en henvisning til nettsted hvor beskrivelsen er inntatt, samt opplysning om at papirkopi kan tilsendes vederlagsfritt.
- Opplysninger om verdipapirfondet
- Navn og stiftelsesdato,
- Navn og adresse til verdipapirfondets revisor,
- En kort redegjørelse for de skatteregler som gjelder for verdipapirfondet og andelseierne,
- Dato for regnskapsavslutning, og hvordan årsrapport og halvårsrapport er vederlagsfritt tilgjengelig for investor,
- Navn/firma og adresse på den som fører andelseierregister,
- Verdipapirfondsandelens eller de enkelte andelsklassenes art og viktigste karakteristika, særlig om de rettigheter og forpliktelser andelen representerer og reglene for avvikling eller overføring til et annet forvaltningsselskap og om informasjon til andelseierne,
- Opplysninger om regulerte markeder hvor andelene omsettes,
- En redegjørelse for reglene for verdifastsettelse av fondets aktiva, samt når og hvordan tegnings- og innløsningskurser kunngjøres,
- Prosedyrer for tegning- og innløsning, herunder hvem som kan motta tegning og innløsningskrav og når dette må være mottatt for å få neste tegnings- eller innløsningskurs,
- Prinsipper for suspensjon av innløsningsretten,
- Beskrivelse av fondets investeringsmål, herunder finansielle mål, av investeringspolitikken, herunder spesialisering innen bestemte geografiske områder eller næringssektorer, samt opplysninger om teknikker og instrumenter som nevnt i § 6-8, og retningslinjer for sikkerhetsstillelse eller lånefullmakter som kan benyttes i forvaltningen av fondet, og en angivelse av hvilke kategorier aktiva fondets midler kan plasseres i,
- Omfanget av plasseringer i derivater, om formålet med slike plasseringer i så fall er risikostyring eller å oppfylle investeringsmålene, og virkningen på fondets risikoprofil. Informasjonen skal være tilstrekkelig til at investor kan vurdere hvordan bruken av derivater kan påvirke fondets forventede avkastning og risiko. Det skal framgå hvordan fondets totale eksponering knyttet til derivater beregnes. Forvaltningsselskap for fond som kan øke sin risiko ved bruk av derivatstrategier plikter å inkludere en eksplisitt advarsel om at derivatinvesteringer er risikofylte. I slike fond skal begrepet «derivat» eller «derivater» fremgå av betegnelsen på fondet. Indeksfond og fond som hovedsakelig foretar plasseringer i derivater, verdipapirfondsandeler og innskudd i kredittinstitusjon skal angi dette. Dersom samlet verdi av fondets netto portefølje forventes å ha høy volatilitet, skal dette angis,
- Hvilke kostnader som belastes fondet eller de enkelte andelsklassene, og hvilke kostnader som maksimalt kan kreves dekket av fondet eller de enkelte andelsklassene. Eventuelle vedtektsfestede bestemmelser om utdeling av midler fra fondet til frivillige organisasjoner skal angis særskilt,
- Informasjon om historisk avkastning. Det skal opplyses at historisk avkastning ikke er noen garanti for fremtidig avkastning og at fondets avkastning avhenger av den generelle utviklingen i verdipapirmarkedet, fondets risikoprofil, provisjoner og forvaltningen av fondet. For fond hvor det kan antas at avkastningen kan variere betydelig innenfor et år skal det opplyses om dette, og at tegnings- og innløsningskurs derfor vil avhenge av de eksakte tidspunktene for tegning og innløsning. Det skal oppgis et mål for risiko for fondet.
- Opplysninger om verdipapirfondets depotmottaker
- Firma, forretningskontor og hovedkontor dersom dette er forskjellig fra forretningskontoret,
- Selskapsform, organisasjonsnummer og hovedvirksomhet.
- Andre opplysninger
- Dersom verdipapirfondets andeler tilbys i annen stat som er part i EØS-avtalen, skal det opplyses om de tiltak forvaltningsselskapet har iverksatt i vedkommende stat for å sikre andelseiernes rett til utbetaling av utbytte, rett til å kreve andeler innløst og tilgang til de opplysninger som det påligger forvaltningsselskapet å holde allment tilgjengelig.
(2) Nærmere regler om hvordan prospekt skal gis følger av forordning (EU) nr. 583/2010), jf. § 13-7.Endret ved forskrifter 28 juni 2016 nr. 832 (i kraft 1 juli 2016), 18 des 2017 nr. 2141 (i kraft 1 jan 2018). Kapittel 9. Salg og markedsføring av verdipapirfond
§ 9-1Markedsføring av norske UCITS i annen EØS-stat
(1) Nærmere regler om hvordan melding om markedsføring av norske UCITS i annen EØS-stat etter verdipapirfondloven § 9-2 første ledd skal utformes følger av forordning (EU) nr. 584/2010, jf. § 13-8.(2) Nærmere regler om markedsføring etter denne paragraf, herunder om utforming av bekreftelse etter verdipapirfondloven § 9-2 annet ledd, følger av forordning (EU) nr. 584/2010, jf. § 13-8.(3) Melding etter første ledd og bekreftelse etter annet ledd skal gis på engelsk. Ved markedsføring i skandinaviske land, kan melding og bekreftelse gis på norsk, svensk eller dansk dersom dette aksepteres av vertslandet.(4) Forvaltningsselskapet skal holde oppdaterte og oversatte dokumenter som nevnt i verdipapirfondloven § 9-2 første ledd elektronisk tilgjengelig på forvaltningsselskapets nettsted eventuelt på et annet nettsted som er angitt i meldingen om markedsføring. Dokumentene skal være tilgjengelig i et vanlig elektronisk format. Forvaltningsselskapet skal påse at vedkommende myndigheter i vertslandet har tilgang til nettstedet. § 9-2Markedsføring av utenlandske UCITS i Norge
Kapittel 10. Depotmottaker
§ 10-1Krav til depotmottaker
(1) I tilknytning til søknad om tillatelse til etablering av verdipapirfond etter verdipapirfondloven § 4-1, må det dokumenteres at de lovbestemte krav til depotmottaker er oppfylt.(2) Faktisk leder av depotmottakervirksomheten skal ha ført en hederlig vandel og ha relevant erfaring i forhold til den type verdipapirfond som skal administreres. I forbindelse med vurdering av depotmottaker for fondet skal ledende ansatte fremlegge ordinær politiattest etter politiregisterloven § 40.(3) Dersom vilkårene i første ledd ikke er oppfylt, kan Finanstilsynet gi depotmottakeren en frist til å rette forholdet. Dersom forholdet ikke er rettet innen fristen, skal Finanstilsynet pålegge de forvaltningsselskaper som benytter depotmottakeren å bytte depotmottaker.(4) Ved endringer i depotmottakers faktiske ledelse skal depotmottaker straks sende melding til Finanstilsynet, og det skal bekreftes at depotmottakeren har vurdert om den nye ledelsen oppfyller kravene i første ledd. Dersom Finanstilsynet likevel mener at den nye ledelsen ikke oppfyller kravene kan tilsynet gi depotmottakeren en frist til å rette forholdet. Dersom forholdet ikke er rettet innen fristen skal Finanstilsynet pålegge de forvaltningsselskaper som benytter depotmottakeren å bytte depotmottaker.Endret ved forskrift 18 des 2017 nr. 2141 (i kraft 1 jan 2018). Kapittel 11. Erstatning, tilsyn, straffebestemmelser
§ 11-1Virksomhetsrapportering
§ 11-2Verdipapirfondsrapportering
Forvaltningsselskap som forvalter norskregistrerte verdipapirfond skal sende inn kvartalsoppgave for verdipapirfond til Finanstilsynet.Tilføyd ved forskrift 1 sep 2015 nr. 1018 (i kraft 1 okt 2015). § 11-3Utmåling av overtredelsesgebyr mv.
(1) Finanstilsynet kan ved avgjørelsen av om det skal ilegges overtredelsesgebyr etter verdipapirfondloven § 11-6, og ved utmålingen av slikt gebyr, blant annet ta hensyn til:- overtredelsens grovhet og varighet
- graden av skyld hos overtrederen
- overtrederens økonomiske evne, særlig samlet omsetning eller årsinntekt
- oppnådd fortjeneste eller unngått tap
- tap påført tredjemann som følge av overtredelsen
- skadevirkninger for velfungerende markeder
- vilje til å samarbeide med myndighetene
- tidligere overtredelser
- overtrederens tiltak for å hindre gjentakelse.
(2) Juridiske personer kan ilegges et overtredelsesgebyr etter verdipapirfondloven § 11-6 første ledd på inntil 42 millioner kroner, eller inntil 10 prosent av den samlede årsomsetningen i henhold til siste godkjente årsregnskap. For et morselskap eller et datterselskap av et morselskap som skal utarbeide konsernregnskap etter direktiv 2013/34/EU, skal den samlede omsetningen være den totale årsomsetningen, eller tilsvarende inntekt etter relevante regnskapsdirektiver, etter siste tilgjengelige konsoliderte årsregnskap godkjent av ledelsen i det overordnede morforetaket. Overtredelsesgebyret kan fastsettes til inntil to ganger oppnådd fortjeneste eller unngått tap som følge av overtredelsen, dersom overtredelsesgebyret ved denne beregningen blir høyere enn utmålingen etter første og annet punktum.(3) Fysiske personer kan ilegges et overtredelsesgebyr etter verdipapirfondloven § 11-6 annet ledd på inntil 42 millioner kroner, eller inntil to ganger oppnådd fortjeneste eller unngått tap som følge av overtredelsen dersom overtredelsesgebyret ved denne beregningen blir høyere.Tilføyd ved forskrift 18 des 2017 nr. 2141 (i kraft 1 jan 2018). Kapittel 12. Tilsyn med utenlandske forvaltningsselskap med hovedsete i en annen EØS-stat mv.
§ 12-1Tilsynssamarbeid
(1) Nærmere regler om samarbeid med myndigheter i en annen EØS-stat og utveksling av informasjon finnes i forordning (EU) nr. 584/2010, jf. § 13-8. Kapittel 13. Andre bestemmelser
I. Forvalterregistrering
§ 13-1Adgang til forvalterregistrering
(1) En forvalter med tillatelse etter § 13-2 kan føres inn andelseierregisteret i stedet for den reelle eieren av andelen(e).(2) Når en forvalter føres inn i andelseierregisteret, plikter han å opplyse registerføreren om at han er forvalter, og påse at det framgår av en anmerkning i registeret at vedkommende er forvalter. § 13-2Godkjenning av forvaltere
(1) Norsk eller utenlandsk bank, verdipapirforetak, verdipapirregister eller forvaltningsselskap, som er underlagt offentlig tilsyn i sitt hjemland, kan etter søknad til Finanstilsynet gis tillatelse til å stå oppført som forvalter i andelseierregister. Verdipapirforetak må ha tillatelse til investeringstjeneste som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 1, 2 eller 4. Forvaltningsselskap kan bare påta seg forvalteroppdrag i den utstrekning det har tilknytning til forvaltningen av verdipapirfond eller en individuell portefølje.(2) Finanstilsynet kan i særlige tilfeller gi tillatelse til å stå oppført som forvalter i verdipapirfonds andelseierregister til institusjoner som ikke omfattes av første ledd første setning dersom institusjonen er underlagt betryggende tilsyn i hjemlandet og plikter å overholde gjennomført regelverk tilsvarende direktiv (EU) 2015/849 om tiltak for å hindre at finanssystemet brukes til hvitvasking av penger og finansiering av terrorisme.(3) Vedlagt søknad om godkjenning som forvalter fra utenlandske søkere skal det følge:- dokumentasjon fra hjemlandets tilsynsmyndighet som viser at søker er underlagt tilsyn av vedkommende myndighet, herunder hvilke tjenester søker yter eller har tillatelse til å yte
- kontaktopplysninger til bruk for offentlig myndighet, herunder hvilket virksomhetsområde i foretaket som har ansvar for utøvelsen av forvaltervirksomheten, navn på leder med daglig ansvar for slik virksomhet samt telefonnummer, e-postadresse og eventuelt faksnummer.
(4) Søkere fra land utenfor EØS-området skal i tillegg dokumentere at hjemlandet har gjennomført regelverk tilsvarende direktiv (EU) 2015/849 om tiltak for å hindre at finanssystemet brukes til hvitvasking av penger og finansiering av terrorisme.(5) Dersom dokumentasjon etter tredje og fjerde ledd ikke er tilgjengelig på et skandinavisk språk eller engelsk, må søkeren vedlegge autoriserte oversettelser til norsk eller engelsk.(6) Foretaket plikter å sende Finanstilsynet melding om endringer i kontaktopplysningene og øvrige endringer knyttet til tillatelsen, herunder navneendringer, fusjoner og opphør av virksomheten. Foretaket plikter også å påse at det til enhver tid er samsvar mellom navn på foretaket som tillatelsen er utstedt til, eventuelt senere navneendring som er meldt til Finanstilsynet, og registrert navn på foretakets forvalterkonti.(7) Finanstilsynet kan sette nærmere vilkår for godkjennelse av utenlandsk forvalter.Endret ved forskrift 21 aug 2024 nr. 1993. Kapittel 14. Ikrafttredelse og overgangsbestemmelser. Endringer i andre forskrifter.
§ 14-1Ikrafttredelse
(1) Forskriften trer i kraft 1. januar 2012.(2) Fra 1. januar 2012 oppheves følgende forskrifter: